2月13日，证监会网站发文称，湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团总共处以2500万元的顶格罚金，对9名连累东谈主员总共罚金3480万元，对现代集团实质斥逐东谈主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣经受毕生证券市集禁入设施。

此前，即2025年11月28日，天风证券发布公告称，当日收到中国证监会下发的《立案见告书》：因涉嫌信息线路违警违纪、违警提供融资，中国证监会决定对天风证券立案。

据悉，天风证券股份有限公司成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是湖北独一省属证券公司。2018年10月19日，公司登陆上海证券交游所，注册成本100.74亿元。（此前报谈）

以下为处罚细目——

近日，亚搏证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉现代科技产业集团股份有限公司（以下简称现代集团）涉嫌违警提供融资及信息线路违警违游记看成出行政处罚及市集禁入预预知告。

经查，2020年至2022年时辰，天风证券违警为原第一大股东现代集团提供融资、未按限定线路与现代集团关联交游，现代集团与天风证券共同膨胀关联违警孽为，严重违犯证券法律律例。湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团总共处以2500万元的顶格罚金，对9名连累东谈主员总共罚金3480万元，对现代集团实质斥逐东谈主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣经受毕生证券市集禁入设施。对天风证券及相关东谈主员在业务开展、内控合规等方面存在的违警违游记动，开云体育湖北证监局拟照章经受暂停关联业务、责令贬责相关连累东谈主员、监管话语等行政监管设施。上海证券交游所拟对天风证券、现代集团及相关连累东谈主员依规顶格作出秩序贬责。

前期，为切实调遣投资者正当权益，证券监管部门捏续提示监管司法效劳，湖北省积极行动，现代集团所捏天风证券股权已转让给湖北省相关企业，天风证券计较得以保险。这次处罚落地，将故意于天风证券进一步夯实公司科罚、提高合规风控不断水平，促使其持重计较。

公司科罚是上市公司高质地发展的根基，合规风控是证券公司持重发展的人命线。从天风证券违警违纪案例看，一方面大股东蹧跶股东职权、违警愚弄证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司冲破合规底线、互助股东违警违纪，性质恶劣，必须照章从重办处。下一步，证监会将络续坚捏“追祸首”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违警违游记动。同期，督促证券行业以案为鉴，深入继承教诲，全面加强公司科罚和合规风控不断，捏续鼓吹行业文化建树，切实作念到“不越过底线、不自利自为、不急功近利、不脱实向虚、不罪有应得”，坚捏敦朴守信、以义取利、持重审慎、守正立异、照章合规。

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